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商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。A.自律性组织的行业准则
商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。A.自律性组织的行业准则
练习题库
2022-08-02
32
问题
商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。A.自律性组织的行业准则B.自律性组织的行为守则和职业操守C.监管部门规章D.法律、行政法规E.监管部门规范性文件
选项
A.自律性组织的行业准则
B.自律性组织的行为守则和职业操守
C.监管部门规章
D.法律、行政法规
E.监管部门规范性文件
答案
ABCDE
解析
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
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初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
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