首页
登录
从业资格
自律组织对其会员银行的监管一般有( )。A.每年进行一次例行检查 B.要求商
自律组织对其会员银行的监管一般有( )。A.每年进行一次例行检查 B.要求商
最全题库
2022-08-02
30
问题
自律组织对其会员银行的监管一般有( )。A.每年进行一次例行检查B.要求商业银行建立完善的法人治理结构C.强制商业银行进行信息披露D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会E.对会员的日常业务活动进行监管
选项
A.每年进行一次例行检查
B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
C.强制商业银行进行信息披露
D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
E.对会员的日常业务活动进行监管
答案
AE
解析
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:①对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;②对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/746987.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
下属属于基金的特点的有(??)。A.集合理财,专业管理 B.严格监管,信息透明
下列行为中,不符合理财产品适当性及宣传、销售管理要求的是()。A.商业银行可以向
下列银行个人理财业务从业人员的行为符合信息保密准则要求的是(??)。A.将长期没
以下不属于银行理财师的职业道德要求的是(?)。A.专业胜任 B.勤勉尽职 C
()原则要求理财师在开展理财业务过程中,要勤恳周到、及时有效地完成工作。。A.诚
下列理财师的行为中,不符合“保守秘密”职业道德要求的是( )。A.将客户资料存
对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括( )。A.未经基金销售机构聘
基金财产的保管由( )负责。A.基金份额持有人 B.基金监管机构 C.基金
在证券投资基金的当事人和关系人中,商业银行可以申请担任( )。A.基金监管人
私募基金的组织形式有公司制、信托制和有限合伙制,下列关于其说法正确的有( )。
随机试题
Fishareanimalsthatliveinwater.Theyliveinalmostanyplace【11】there
【S1】[br]【S10】M根据句子结构,这里应当填一个起主语作用的动名词,而且,所填的动名词还必须能够和不定式连用。根据句子的意思,应当选择forbidd
下列G葡萄球菌的临床特点,不正确的描述是A.较常见的有金黄葡萄球菌、表皮葡萄球菌
A.晚上7~8时一次给药 B.餐后2~3小时内给药 C.早晨7~8时一次给药
下列绩效考核方法中,以外部导向为基础的是()A.平衡计分卡 B.基于
以下不属于儿童常见传染病的是()。A.流行性感冒 B.额窦炎 C.沙眼 D
为民营企业注入金融活水 民营企业不断迎来利好消息。不久前,中办、国
对于投保建筑工程一切险的工程,保险人应对()承担责任。A.因工艺不善引起生
下列各项费用中,构成大型施工机械台班单价的是()。A.折旧费 B.检修费
悬臂式挡土墙高度不宜大于6m。当墙高大于4m时,宜在墙面板前加肋。墙顶宽度不应小
最新回复
(
0
)