首页
登录
从业资格
下列属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。A.健全反洗钱内控制度 B.建
下列属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。A.健全反洗钱内控制度 B.建
题库
2022-08-02
80
问题
下列属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。A.健全反洗钱内控制度B.建立客户身份识别制度C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度E.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
选项
A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
答案
ABCDE
解析
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有: 1.健全反洗钱内控制度。
2.建立客户身份识别制度。
3.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。
4.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
5.按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/744629.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
债券是投资者向政府、公司或金融机构提供资金的()。A.处置权凭证 B.债权
信托是一种特殊的财产管理制度和法律行为,同时又是一种金融制度,下列属于它特点的描
“理财师是客户声音的反馈者”是指,理财师不仅代表所服务的金融机构,还是( )。
合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议
民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。下列叙述
股票是由股份公司发行的,表明投资者份额及其权利和义务的( )。A.占有权凭证
基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有的开户资料和与
对个人理财业务产生影响的社会制度有()。A.住房分配制度 B.税收制度
金融市场的参与者有()。A.居民个人 B.商业性金融机构 C.政府 D
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,下列做法不正确的是
随机试题
Hiswifedivorcedhimbecausehewasaddicted______.A、togambleB、gamblingC、to
Tonyshouldn’thavebeeninvolvedinitbecause______(正是那个意外事件让他破了产).itwasth
侵犯他人著作权法律责任种类有民事责任、行政责任、刑事责任。()
城域以太网在各个用户以太网之间建立多点第二层连接,IEEE802.1ad定义运
关于正常肌张力的特征,下列叙述错误的是:A.关节远端的肌肉可以进行有效的同步运动
某初中学校只有一位美术教师,要任教全校16个班。教学任务繁重,因此,该老师似乎不
按五行生克规律,五味入五脏,多食酸则伤A.心 B.脾 C.肾 D.肺 E
早期阿尔茨海默症患者由于记忆丧失,经常处于焦虑不安的状态中。近期科研人员通过实验
现在全国很多办公楼都采用玻璃幕墙的建造方式,写字楼玻璃幕墙开窗较少其实是个普遍现
应当立即向有关行政部门报告和告知消费者,并采取停止销售、警示、召回、无害化处理、
最新回复
(
0
)