首页
登录
从业资格
银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。A.建立内部反洗钱机制及工作流程
银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。A.建立内部反洗钱机制及工作流程
题库
2022-08-02
27
问题
银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。A.建立内部反洗钱机制及工作流程B.及时报告大额和可疑交易C.建立客户身份资料和交易记录D.协助反洗钱调查E.对反洗钱工作信息保密
选项
A.建立内部反洗钱机制及工作流程
B.及时报告大额和可疑交易
C.建立客户身份资料和交易记录
D.协助反洗钱调查
E.对反洗钱工作信息保密
答案
ABCDE
解析
银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务,以防止不法分子利用金融机构犯罪,如A项建立内部反洗钱机制及工作流程,C项建立客户身份资料和交易记录。从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作,如及时报告大额和可疑交易,协助反洗钱调查,对反洗钱工作信息保密。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/741693.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
商业银行代理销售其他金融机构的理财产品应采取的措施,不包括( )。A.要求代销产
股票是由股份公司发行的、表明投资者投资份额及其权利和义务的( )。A.收益权凭证
下列行为中,违反《银行业从业人员职业操守》的要求的是( )。A.某商业银行客户经
银行开展的个人理财业务就是经国务院银行业监管机构批准的一项银行( )。A.对公业
因为我国目前是实行银行业和保险业分业经营的,所以银行不得代理保险业务。( )
商业银行高级管理层应至少建立( )层面的个人理财业务内部监督机制。A、管理
同业拆借指银行等金融机构之间相互借贷在中央银行存款账户上的准备金余额,以调剂资金
商业银行在进行理财产品持续信息披露时,可以不履行的义务是( )。A、披露期
就“价格优先,时间优先”的证券交易竞价机制,在同一时间内,下列表述正确的是(
小陈是一名银行业从业人员,赵先生是他多年的客户。赵先生生活富裕.在中国大陆经营一
随机试题
(1)Onthe12thdayofMarch1847,intherueLaffitte,Ihappeneduponalar
[originaltext]DuringtheChristmasshoppingrushinLondon,aninteresting
Byandlarge,marriedpeopleappeartohavebetterhealththantheirsingle
《著作权法》第52条:“复制品的出版者,制作者不能证明其出版、制作有合法授权
某女,51岁。形肥之人,喘而胸满闷窒,甚则胸盈仰息,痰多色白质黏腻,伴纳呆口粘苔
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,说法错误的是。()A.明确对基
A.20.0%B.15.0%C.12.0%D.10.0%E.9.0%水蜜丸的水分
2020年12月,中国新能源汽车生产销售双增长,产销双双超过20万辆,再创历史新
消费品需求的微小变动会引起生产该消费品的生产者需求很大的变动。经济学家把这种现象
A.长面畸形 B.牙源性错(牙合)畸形 C.上颌骨发育不足 D.下颌骨发育
最新回复
(
0
)