首页
登录
从业资格
下列关于合规风险的说法，正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法
下列关于合规风险的说法，正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法
题库
2022-08-02
59
问题
下列关于合规风险的说法，正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险D.包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险E.合规风险一般独立于法律风险讨论
选项
A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E.合规风险一般独立于法律风险讨论
答案
ABE
解析
合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。选项C、D属于法律风险。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/740257.html
本试题收录于：
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
中国银行业从业人员资格认证的日常工作机构是()。A:中国银行业监督管理委员会B
为了制定合理的现金预算，银行理财从业人员需预测客户的收入，若客户是一位市场销售人
下列各项中不能成为商业银行个人理财业务客户的是()。A:限制民事行为能力人的法定
关于商业银行个人理财业务，下列表述中错误的是()。A:在理财计划存续期间，商业银
商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应首先()。A:了解客户的风险偏好
以下不属于商业银行代理业务的是()。A:代理国债业务B:代理股票买卖业务C:
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，下列表述中错误的是()。A:商业银行应
商业银行开展以下个人理财业务，不需要向中国银监会申请批准的是()。A:保证收益理
以下关于金融市场的说法，不正确的是()。A:金融资产首次出售给公众所形成的交易市
下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是()。A:管理人对基金财产具有经营
随机试题
DearManager,Afteraseriousconsideration,Ihavedefinitelydecidedtore
WhenIcameintotheroom,thekids(draw)______onthewall.weredrawing
下列适合进行牛市套利的商品是()。A、木材B、橙汁C、可可D、猪肚A，B，D可以适用于牛市套利的可储存的商品，除了包括小麦在内的谷物类商品之外
抑制免疫过程多个环节的药物是A.环孢素B.糖皮质激素C.烷化剂D.抗代谢药E.抗
( )是依照国家法律，以行政的手段进行指挥和管理，使公安机关高效率地执行行政职
批准开办药品零售企业并发给《药品经营许可证》的部门是A.国家药品监督管理部门
利用围岩的自承能力，使围岩成为支护体系的组成部分的是（）。A.盖挖顺作法
浇埋暗挖法中，适用于小跨度，连接使用可扩成大跨度的是()。A、全断面法 B、正
下列药物哪个不属于抗凝药A.因子Xa抑制剂 B.水蛭素 C.肝素 D.尿激
下列没有抗炎作用的是（） A.阿司匹林 B.保泰松 C.吲哚美辛 D.布
最新回复
(
0
)
