商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定

免费题库2022-08-02 26

问题商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任（）。A、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的B、商业银行未按照客户指令进行操作的C、商业银行未保存相关证明文件的D、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的E、销售未经银行业监督管理机构批准的理财计划或产品的

选项 A、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
B、商业银行未按照客户指令进行操作的
C、商业银行未保存相关证明文件的
D、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则
的
E、销售未经银行业监督管理机构批准的理财计划或产品的

答案 ABCDE

解析以上选项均符合题意。

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初级银行业法律法规与综合能力

初级银行从业资格

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商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定

初级银行业法律法规与综合能力

初级银行从业资格

（2017年真题）某银行行长从某公司吸收一笔3000万元的定期存款，直接从账外贷

（2020年真题）法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律没有明文规定为

（2018年真题）法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处罚，法律没有明文规定为

（2017年真题）根据《刑法》的规定，已满14周岁不满16周岁的人，应当对下列哪

（2019年真题）按我国现行规定，可以向商业银行申请贴现的票据必须是（）。

（2018年真题）票据行为是指以发生、变更或消灭票据的权利义务关系为目的的法律行

（2018年真题）甲拾得某银行签发的金额为5000元的本票一张，并将该本票背书送

（2017年真题）可导致信托终止的情形有（）。A.信托存续违反信托目的

（2018年真题）信托法律关系中的受益人由（）指定。A.受托人 B.信托

（2017年真题）《中华人民共和国物权法》第一百七十条规定，债权人对担保财物享有

WhyMinorityStudentsDon’tGraduatefromCollege[A]BarryMills

Bothofthemaretiredafterwork.[originaltext]M：Hello?W：Hi,it’sme!M：Hiya!

Scotlandisauniqueplace.IthassomeofthemostbeautifulcitiesinEuro

联合国驻联合国会员国A国的某机构于2010年以联合国的名义，与A国政府签订协议，

图示结构中，杆CD的轴力NCD是： A.拉力B.零 C.压力D.不定

急性肾衰竭的临床表现不包括A.电解质紊乱 B.代谢性酸中毒 C.急性尿毒症

面色青与面色黑的共同主病是（　　）。A.水饮 B.寒证 C.惊风 D.阳虚

一般资料：求助者，女，40岁，已婚，职员。焦虑不安，伴头痛、失眠四个多月。案

（2021年真题）金属切削作业存在较多危险因素，包括机械危险、电气危险、热危险、

（2021年第2批真题）根据《关于进一步加强建设施工现场消防安全工作的通知》，关

商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定

初级银行业法律法规与综合能力

初级银行从业资格

（2017年真题）某银行行长从某公司吸收一笔3000万元的定期存款，直接从账外贷

（2020年真题）法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律没有明文规定为

（2018年真题）法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处罚，法律没有明文规定为

（2017年真题）根据《刑法》的规定，已满14周岁不满16周岁的人，应当对下列哪

（2019年真题）按我国现行规定，可以向商业银行申请贴现的票据必须是（）。

（2018年真题）票据行为是指以发生、变更或消灭票据的权利义务关系为目的的法律行

（2018年真题）甲拾得某银行签发的金额为5000元的本票一张，并将该本票背书送

（2017年真题）可导致信托终止的情形有（）。A.信托存续违反信托目的

（2018年真题）信托法律关系中的受益人由（）指定。A.受托人 B.信托

（2017年真题）《中华人民共和国物权法》第一百七十条规定，债权人对担保财物享有

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急性肾衰竭的临床表现不包括A.电解质紊乱 B.代谢性酸中毒 C.急性尿毒症

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（2021年真题）金属切削作业存在较多危险因素，包括机械危险、电气危险、热危险、

（2021年第2批真题）根据《关于进一步加强建设施工现场消防安全工作的通知》，关

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