金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别

免费题库2022-08-02 67

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.第三方 B.客户 C.该金融机构 D.该金融机构和第三方共同

选项 A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方共同

答案 C

解析金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

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初级银行业法律法规与综合能力

初级银行从业资格

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别

初级银行业法律法规与综合能力

初级银行从业资格

金融机构信息披露中风险暴露和风险管理情况应包括（　　）。A.市场风险状况 B.

下列选项中，属于金融机构在信息披露中应当披露的主体业务、经营管理等方面的信息的是

银行业从业人员在向客户销售产品的过程中，下列做法正确的有（　　）。A.严格落实销

银行业金融机构应按照（　　）的衡量标准，选拔任用政治过硬、素质过硬、踏实肯干的干

小王是某商业银行客户经理，他应该接受（　　）监督。A.社会公众 B.银行业协会

（　　）属于《银行业从业人员职业操守和行为准则》中保护客户合法权益的表现。A.礼

按监管主体数量划分法又称为（　　），即对于不同的金融机构和金融业务，无论审慎监管

（　　）设置两类监管机构，一类负责对所有金融机构进行审慎监管，控制金融体系的系统

（　　）是指将金融机构和金融市场一般按照银行、证券、保险划分为三个领域，分别设置

以下各选项中，本罪主观方面要求必须以牟利为目的的是（　　）。A.高利转贷罪 B

Inanyfield—business,politics,education,government—thoseinpowershould

Millionsofworkerswereonthestreetsinthegreatest______ofworkingclasss

WhyisMatthewconsideringastudentworkplacement?[br][originaltext]Narrato

建立进度控制小组，将进度控制任务落实到个人；建立进度报告制度和进度信息沟通网络是

世界卫生组织（WHO）建议每人每天的食盐摄入标准是A.3克以下 B.5克以下

下列属于专利权保护的对象的有（　）。A.发明 B.实用新型 C.外观设计

（2016年真题）“青田”号是甲国的货轮、“前进”号是乙国的油轮、“阳光”号是丙

患者，男，30岁。症见心中烦热，焦躁失眠，口舌糜烂疼痛，口渴，心悸不宁，舌尖红，

A.半夏 B.桔梗 C.川贝母 D.苦杏仁 E.浙贝母具有松弛肠肌作用的

下列质量风险应对策略中，属于风险自留的是（）。A.依法进行招标投标，慎重选择有

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别

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下列选项中，属于金融机构在信息披露中应当披露的主体业务、经营管理等方面的信息的是

银行业从业人员在向客户销售产品的过程中，下列做法正确的有（ ）。A.严格落实销

银行业金融机构应按照（ ）的衡量标准，选拔任用政治过硬、素质过硬、踏实肯干的干

小王是某商业银行客户经理，他应该接受（ ）监督。A.社会公众 B.银行业协会

（ ）属于《银行业从业人员职业操守和行为准则》中保护客户合法权益的表现。A.礼

按监管主体数量划分法又称为（ ），即对于不同的金融机构和金融业务，无论审慎监管

（ ）设置两类监管机构，一类负责对所有金融机构进行审慎监管，控制金融体系的系统

（ ）是指将金融机构和金融市场一般按照银行、证券、保险划分为三个领域，分别设置

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