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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )。A.告知客
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )。A.告知客
练习题库
2022-08-02
77
问题
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )。A.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易B.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险,证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
选项
A.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
B.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担
C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险,证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 第十九条,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。 第二十二条,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 第二十三条,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
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