2. 从业资格
  3. 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（ ）。A.告知客

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（ ）。A.告知客

练习题库2022-08-02  163
问题 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（   ）。A.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易B.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
选项 A.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
B.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
答案 ABCD
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。　　第十九条，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。　　证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。　　第二十二条，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。　　第二十三条，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/712223.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)