2. 从业资格
  3. 以下关于董事、监事和高级管理人员改任的备案要求，正确的是（ ）。A.期货公司

以下关于董事、监事和高级管理人员改任的备案要求，正确的是（ ）。A.期货公司

资格题库2022-08-02  107
问题 以下关于董事、监事和高级管理人员改任的备案要求，正确的是（   ）。A.期货公司的普通董事，在同一期货公司改任普通监事，需要备案B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，需要备案C.在同一期货公司内，经理层人员改任独立董事，需要备案D.在同一期货公司内，分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人，需要备案
选项 A.期货公司的普通董事，在同一期货公司改任普通监事，需要备案
B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，需要备案
C.在同一期货公司内，经理层人员改任独立董事，需要备案
D.在同一期货公司内，分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人，需要备案
答案 C
解析 有以下情形的，期货公司应当自作出改任决定之日起5 个工作日内，向中国证监会派出机构报告，不需要备案：（1）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内出董事改任监事或者由监事改任董事；（2）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（3）在同一期货公司内，经理层人员改任董事（不包括独立董事）、监事；（4）在同一期货公司内，分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人。
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