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从业资格
张华担任某期货公司业务主管,他的下列认识正确的是( )。A.为和其他公司争夺客户
张华担任某期货公司业务主管,他的下列认识正确的是( )。A.为和其他公司争夺客户
admin
2022-08-02
31
问题
张华担任某期货公司业务主管,他的下列认识正确的是( )。A.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者低于行业自律标准收取手续费B.本单位管理人员发出违法违规的指令的,按程序向股东会报告C.客户有不合理的要求时,不能迎合D.如果发现客户有不诚信行为时,应当及时向公司报告
选项
A.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者低于行业自律标准收取手续费
B.本单位管理人员发出违法违规的指令的,按程序向股东会报告
C.客户有不合理的要求时,不能迎合
D.如果发现客户有不诚信行为时,应当及时向公司报告
答案
CD
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第五项规定,“严禁从业人员以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费”。第三十一条第一项规定,“对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告”。第二十四条规定,“从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益”。第三十一条第二项规定,“从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险”。
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