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期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )
期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )
练习题库
2022-08-02
31
问题
期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决D.参加、列席相关会议
选项
A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
D.参加、列席相关会议
答案
BD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第二十五条首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权: (一)参加或者列席与其履职相关的会议; (二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料; (三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话; (四)了解期货公司业务执行情况; (五)公司章程规定的其他职权。
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期货从业资格
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