2. 从业资格
  3. 期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（　）。

期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（　）。

admin2022-08-02  74
问题 期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（　）。A.期货公司董事履职情况B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况C.首席风险官所作的尽职调查D.提出的整改意见和期货公司整改效果
选项 A.期货公司董事履职情况
B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.首席风险官所作的尽职调查
D.提出的整改意见和期货公司整改效果
答案 BCD
解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条。首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
考点
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》监督管理
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