（2017年真题）某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货

admin2022-08-02 99

问题（2017年真题）某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易，同时向其他期货公司泄露其信息，但未对其造成损失。对李某的行为，中国证监会可以采取的措施包括（）。A.责令期货公司开除B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函

选项 A.责令期货公司开除
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函

答案 BCD

解析期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的．中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

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期货法律法规

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