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  3. （2018年真题）某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万

（2018年真题）某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万

练习题库2022-08-02  25
问题 （2018年真题）某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据2017年4月18日中国证监会颁布的《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权
选项 A.责令限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权
答案 A
解析 2017年4月18日中国证监会颁布的《期货公司风险监管指标管理办法》第九条规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。本题中，该公司期末净资本与公司的风险资本准备的比例是：5000／5500=90．9％＜100％，低于规定标准。第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
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