2. 从业资格
  3. 期货公司有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责

期货公司有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责

最全题库2022-08-02  70
问题 期货公司有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
选项 A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案 ABCD
解析 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条的规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正．并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤未按规定对离任人员进行离任审计；⑥中国证监会认定的其他情形。
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