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外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的
外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的
练习题库
2022-08-02
27
问题
外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的文件包括( )。A.公司章程B.内部控制制度和风险管理制度文本C.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件D.营业执照副本复印件
选项
A.公司章程
B.内部控制制度和风险管理制度文本
C.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件
D.营业执照副本复印件
答案
ABCD
解析
《外商投资期货公司管理办法》第十一条规定,外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交下列文件:①营业执照副本复印件。②公司章程。③由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。④董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单,符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件。⑤高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件。⑥内部控制制度和风险管理制度文本。⑦营业场所和业务设施情况说明书。⑧中国证监会要求的其他文件。
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期货法律法规
期货从业资格
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