2. 从业资格
  3. 有（ ）情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

有（ ）情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

免费题库2022-08-02  65
问题 有（ ）情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人依法解散C.申请人撤回申请材料D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
选项 A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人依法解散
C.申请人撤回申请材料
D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
答案 ABCD
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：（1）拟任人死亡或者丧失行为能力；
（2）申请人依法解散；（3）申请人撤回申请材料；（4）申请人未在规定期限内针对反馈意见做出进一步说明、解释；（5）申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；（6）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；（7）申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；（8）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
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