2. 从业资格
  3. 某证券公司2014年1O月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包

某证券公司2014年1O月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包

练习题库2022-08-02  14
问题 某证券公司2014年1O月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（ ）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
选项 A.不能通过
B.可以通过
C.可以通过，但必须补充一些材料
D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
答案 A
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70％。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。
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