首页
登录
从业资格
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证
admin
2022-08-02
66
问题
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是( )。A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失D.对客户开户资料和身份真实性进行审查
选项
A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
D.对客户开户资料和身份真实性进行审查
答案
ABD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条和第十九条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/703697.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会,需要招投标。该项目若中标,
中国人民银行公开市场操作工具包括( )。A.准备金率 B.逆回购 C.ML
某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持,但是受到监督政策方面的限制,其金融机
某年7月,原油价涨至8600元/吨,高盛公司预言年底价格会持续上涨,于是加大马力
根据下面资料,回答90-91题 某保险公司拥有一个指数型基金,规模为50亿元,
假设货币互换协议是以浮动利率计算利息,在项目期间美元升值,则该公司的融资成本会怎
基准汇价是中国人民银行每日公布的人民币兑美元、欧元、日元、港币的市场交易中间价。
最具影响力的PMl包括()。A.ISM采购经理人指数 B.中国制造业采购经理
中国以()替代生产者价格。A.核心工业品出厂价格 B.工业品购入价格 C.
根据下面资料,回答87-90题 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持,
随机试题
[originaltext]Almost20,000whaleshavebeenslaughteredsinceabanoncom
—Youseemtoshowinterestincooking.—What?______,I’mgettingtiredofit.A、
[originaltext]M:Tellme,Sally,whydoyouthinkthatopportunitiesforindepe
Socialisolationposesmorehealthrisksthanobesityorsmoking15cigarett
成人血清中LD含量的顺序是A.LD>LD>LD>LD>LD B.LD>LD>L
《测绘法》规定乡级人民政府应当做好本行政区域内的测量标志保护工作,主要体现在()
初孕妇,28岁,规律性子宫收缩10小时,宫口开大8cm,胎心140次/分,胎膜未
护理人员进行优化组合,使不同年龄阶段、个性、特长的护理人员充分发挥个人潜能,做到
(2018年真题)商业银行销售理财产品,应当加强投资者适当性管理,向投资者充分披
属于感染性心内膜炎的主要诊断依据的是( )。A.两次血培养均为同一类型的致病菌
最新回复
(
0
)