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从业资格
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作的过程中,发现公司在保证金
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作的过程中,发现公司在保证金
练习题库
2022-08-02
20
问题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作的过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是( )。A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告B.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告C.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
选项
A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
B.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
答案
AB
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定,总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货从业资格
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