2. 从业资格
  3. 某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定

某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定

admin2022-08-02  64
问题 某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，应当具备的条件包括（ ）。A.近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有可行的资产管理业务实施方案D.净资本不低于人民币5亿元
选项 A.近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有可行的资产管理业务实施方案
D.净资本不低于人民币5亿元
答案 CD
解析 《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定，期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：（一）净资本不低于人民币5亿元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；（六）具有可行的资产管理业务实施方案；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；（九）具有完备的资产管理业务管理制度；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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