2. 从业资格
  3. 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监

期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监

资格题库2022-08-02  22
问题 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（ ）。A. 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准B. 拟更换董事长. 总经理C. 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D. 客户发生重大透支. 穿仓
选项 A. 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
B. 拟更换董事长. 总经理
C. 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D. 客户发生重大透支. 穿仓
答案 ABCD
解析 《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；
④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。
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