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期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证
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2022-08-02
70
问题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（ ）。A. 从轻处罚B. 将其作为立功表现C. 减轻处罚D. 免予处罚
选项
A. 从轻处罚
B. 将其作为立功表现
C. 减轻处罚
D. 免予处罚
答案
ACD
解析
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第30条的规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
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