首页
登录
从业资格
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有
资格题库
2022-08-02
75
问题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚（ ）。A. 未经许可擅自开展介绍业务B. 代客户下达交易指令C. 代理客户进行期货交易. 结算或者交割D. 收付. 存取或者划转期货保证金
选项
A. 未经许可擅自开展介绍业务
B. 代客户下达交易指令
C. 代理客户进行期货交易. 结算或者交割
D. 收付. 存取或者划转期货保证金
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，以上都属于将受到处罚的行为。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/702000.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，符合规定条件的专业投资者转
根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不包括（）。A.
对在执业过程中所获得的未公开的重要信息，发生以下（）情况时，期货从业人员不
根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构
期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、进展情况、（）进行
证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投
除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不
随机试题
Completethenotesbelow.WriteONEWORDONLYforeachanswer.GRAPHICALSYMBOL
发展中国家获得独立后面临的共同任务是（）。A.继续反对新老殖民主义 B.反对国
以下是某一节英语课的教学材料： Betty:Hi,Mum,canyouhe
十九大报告指出，提拔五用牢固树立“四个意识”和“四个自信”、坚决维护党中央权威、
A.白薇B.银柴胡C.青蒿D.地骨皮E.胡黄连治疟疾之良药是
某患者，女，40岁。证见虚烦失眠，心悸不安，头目眩晕，咽干口燥，舌红脉弦细。治宜
A. B. C. D.
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。A.实收资本和净资
根据《公司法》，公司制工程监理企业主要有有限责任公司和股份有限公司两种形式，关于
下列关于水利PPP项目实施程序，正确的是（）。A.项目储备→社会资本方选择→
最新回复
(
0
)
