2. 从业资格
  3. 期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1

考试题库2022-08-02  96
问题 期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）A. 在经纪业务中与客户约定分享利益. 共担风险的B. 挪用客户保证金的C. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的D. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
选项 A. 在经纪业务中与客户约定分享利益. 共担风险的
B. 挪用客户保证金的
C. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
D. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
答案 ABCD
解析 根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，选项A、B、C、D均符合题意。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/701887.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)