首页
登录
从业资格
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风
admin
2022-08-02
63
问题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。A. 出具警示涵B. 监管谈话C. 罚款D. 拘留
选项
A. 出具警示涵
B. 监管谈话
C. 罚款
D. 拘留
答案
AB
解析
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/701878.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根
经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或者服
经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公
根据规定，期货公司应当采取有效措施，防止（）利用研究报告、资讯信息为自身及
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，客户交易编码申请填
根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治
（）是指对公司管理方法、操作程序、控制措施等发生影响的各种因素。它是内控其
随机试题
将减七和弦的根音降低增一度后，其应为()A.大小七和弦 B.大七和弦 C.
混凝土初步配合比为1：1.82:3.60，W/C=0.50，混凝土的假定表观密度
"泌别清浊"，属于A.肾的生理功能B.小肠的生理功能C.胃的生理功能D.大肠的生
领导是一种过程，也是一种艺术，它是一项( )非常强的艺术。A:目的性 B:实
墨子说：“今也，农夫早出暮入，强乎耕稼树艺，多聚菽粟，而不敢怠倦者，何也？曰：彼
(2016年5月)（）采用经济评价与分析方法研究企业员工流动率。A.经济效益分析
简述现代企业人力资源管理各个历史发展阶段的特点。
患者男，75岁，牙列缺失时间长，习惯下颌前伸，左下牙槽嵴骨吸收较右侧明显，1周前
根据《民法典》的规定，限制民事行为能力人订立的合同，须法定代理人追认方有效，但以
根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854-2013），根据图示尺
最新回复
(
0
)
