2. 从业资格
  3. 期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证

期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证

练习题库2022-08-02  22
问题 期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。A. 风险监管指标不符合规定标准B. 中国证监会对期货公司作出行政处罚C. 客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营D. 发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响
选项 A. 风险监管指标不符合规定标准
B. 中国证监会对期货公司作出行政处罚
C. 客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营
D. 发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响
答案 ACD
解析 根据《期货公司监督管理办法》第38条的规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③
风险监管指标不符合规定标准；④客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；⑤发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。
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