首页
登录
从业资格
为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（ ）为核心的客户管理和服务制
为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（ ）为核心的客户管理和服务制
考试题库
2022-08-02
69
问题
为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（ ）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。A. 了解客户B. 分类管理C. 分层管理D. 开发客户
选项
A. 了解客户
B. 分类管理
C. 分层管理
D. 开发客户
答案
AB
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/701662.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
证券公司、期货公司违反本办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出
中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以从（ ）方面规定
某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的
经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（ ）
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，应考虑（ ）A.了解投资者的标准、方
（ ）在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（ ）向
期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（ ）等风险管
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（ ）。A.建立与风险监管
随机试题
Naturallanguageinterfacesenabletheusertocommunicatewiththecomputer
CanMixofTeachers,ComputersLeadtoPupilSuccess?[A]Whenvisitorst
以下（）不属于商业银行开展金融创新需要遵循基本原则。A.公平竞争原则 B.
下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是（ ）。A.分离交易
压片时加入润滑剂的目的是A.增加颗粒与颗粒的摩擦力 B.增加片剂重量和体积
（2018年真题）某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。A.中国证监
随同商品出售不单独计价包装物的成本计入（）。A.其他业务成本 B.财务费
监理单位质量管理的主要内容有（）。A.严格执行水利行业法规，严格履行监理合
（2018年真题）关于套箱围堰施工技术要求的说法，错误的是（ ）。 A.可
某患者因发热而入院，疑患伤寒。肥达反应结果是TO1：160，TH1：320，PA
最新回复
(
0
)
