首页
登录
从业资格
期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。A. 控制 B. 内
期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。A. 控制 B. 内
admin
2022-08-02
93
问题
期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。A. 控制B. 内控C. 规范D. 合规
选项
A. 控制
B. 内控
C. 规范
D. 合规
答案
BD
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/701577.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
协会可采取( )或者( )检查等方式,对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况
保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行( )。A.全额补偿
保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、
以下哪个不是机构在销售产品时,应当了解的投资者的信息( )。A.收入来源和数额
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定同时符合下列条件的法人或者其他组织
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。A.建立与风险监管
某期货公司的期末净资本为5000万元,净资产为4500万元,负债(不含客户权益)
甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司保存风险监管报表的期限为(
随机试题
It’sabouttimewegotthekitchen______.A、repaintB、repaintedC、repaintingD、to
•Readthetextbelowaboutcustomerloyalty•Inmostofthelines(34-45
Whatdodietingandenergypolicyhaveincommon?TheSnackWelleffect.The
以下处于宋元时期的书法家,是湖北人的是()。A.蔡京 B.米芾 C.吴
个人投资者与机构投资者的不同点不包括( )。A.投资来源 B.投资目标 C
使用利尿药后期的降压机制是A.排Na利尿,降低血容量B.降低血浆肾素活性C.增高
谨慎性要求企业对交易或者事项进行会计确认、计量和报告时保持应有的谨慎,不应高估资
小王服现役期间在一次抗洪救灾中不幸牺牲,应由()批准小王为烈士。A.军队团级以
2009-148.主归心、肝经的药物是 A.开窍药B.活血药C.安神药
属于自身免疫性疾病的是A.艾滋病B.系统性红斑狼疮C.青霉素过敏D.白血病E.接
最新回复
(
0
)