首页
登录
从业资格
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交
免费题库
2022-08-02
28
问题
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。A. 通报批评B. 没收违法所得的罚款C. 暂停从事本交易所期货业务D. 取消从事本交易所期货业务资格
选项
A. 通报批评
B. 没收违法所得的罚款
C. 暂停从事本交易所期货业务
D. 取消从事本交易所期货业务资格
答案
B
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/701508.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
申请总经理、副总经理的任职资格,应当( )。A.具有期货从业人员资格 B.具有
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括( )。A.因违法行
根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。A.4年
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括( )。
申请期货公司独立董事的任职资格的人员学历需要满足的要求是( )。A.大学专科以上
在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事?
申请期货公司首席风险官的任职资格,需要满足的条件是( )。A.具有期货从业人员资
下列哪些任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的( ),自被解除职务之日起
中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A
随机试题
They’regoingtobuildabigofficeblockonthatunusedland.A、voidB、vacantC、
Whatarethetwospeakersgoingtodo?[originaltext]W:Oh,look,Bob!Theskyh
Whatiswrongwiththewoman’scurrentapartment?[br][originaltext]M:Hi,Ih
高层建筑钢筋混凝土剪力墙结构伸缩缝的间距不宜大于( )。A.45m B.10
采用HDLC协议进行数据传输时,RNR5表明()。A.拒绝编号为5的帧
Whenareadertriestoguessthemeaning
IgE含量升高,常见于A.大量吸烟B.妊娠末期C.SLED.中毒性骨髓疾病E.肾
室内SF6氧量告警仪()检查维护1次每年$;$每半年$;$每季度$;$每月
高位消防水箱的设置位置应高于其所服务的水灭火设施,且最低有效水位应满足水灭火设施
共用题干 患者男,46岁。3年前行固定义齿修复,目前咬合疼痛,义齿松动,要求重
最新回复
(
0
)