首页
登录
从业资格
2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于
2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于
最全题库
2022-08-02
28
问题
2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )。A. 给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B. 给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C. 给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D. 给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
选项
A. 给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B. 给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
C. 给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
D. 给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
答案
C
解析
《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货公司挪用客户保证金的,除对期货公司给予相应处罚外。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/701348.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内,中国证监会派出
期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负
依照《期货公司风险监管指标管理办法》,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调
期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100%。( )
期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。( )
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员不得在其
期货公司或者任职人员以欺骗、贿赂等不正当手段完成任职备案的,责令改正,记入诚信档
随机试题
[originaltext]M:Ihavebeentiredofworkingandneedachange.SoI’mjustma
(指定使用服务:替他人推销)可以作为商标注册()
A.肩关节外展受限 B.肩部疼痛、无活动受限 C.肘关节外侧疼痛 D.肘关
某公司经整理后的2017年、2016年管理用财务报表见表2,则该公司2017年实
关于基金的投资风格,下列说法不正确的是()。A.一只小盘股既可能是一只价值型股
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
六年级学生小军从小由奶奶照顾,母亲因工作单位较远且经常加班,与小军接触时间较少;
在考虑到底设立什么样的福利计划时,企业应当着重从()方面入手进行分析。A.了解国
夏时,()既是典型的教育场所,又是一种武备学校。A.序 B.庠 C.成均
(2021年第2批真题)关于施工文件归档的说法,正确的是()。A.根据建设程序
最新回复
(
0
)