首页
登录
从业资格
（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货
（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货
admin
2022-08-02
102
问题
（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A. 中国期货业协会及其派出机构B. 中国期货业协会C. 中国证监会及其派出机构D. 中国金融期货交易所
选项
A. 中国期货业协会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国金融期货交易所
答案
C
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/701260.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司备案风险管理公司应当符合，备案时期货公司最近一期分类评级不低千B类BB
证券公司只能接受（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有 B.控股
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。A.证券公司应当
对于研究分析报告，期货公司应（ ）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及
下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（ ）。A.期货投
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（
期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投
下列单位和个人，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。A.国家机关
证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自
下列关于期货公司的行为，正确的是（ ）。A.接受客户委托为其进行期货交易，需要签
随机试题
Thefactsshowthatthefearofflyinginairplanesisnotrational.In1986alo
AsmorewomenintheUnitedStatesmoveupthe【B1】______ladder,morearefi
Whenwasthisnewsbroadcast?[br][originaltext]TheWorldHealthOrganizat
光信号在单模光纤中是以（ ）方式传播。A.直线传播 B.渐变反射 C.突变
每盘硅芯管出厂长度可由供需双方商定,盘中接头不应大于2个。（）
在学生学习新知识之前，需要对学生的学习状态进行摸底考察，这属于（）。A.诊断性
二次工作安全措施票应随工作票归档保存（）。 A.3个月B.
考核性测评的主要特点包括（ ）。A.结果不公开 B.系统性强 C.测评标准
甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13%，2021年和2022年发生的
（）是指各项单位工程验收后、试运行之前，确认建设项目工程是否达到设计文件及标准
最新回复
(
0
)
