首页
登录
从业资格
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有
题库
2022-08-02
78
问题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。A: 口头警示B: 书面警示C: 约见谈话D: 责令处分责任人员
选项
A: 口头警示
B: 书面警示
C: 约见谈话
D: 责令处分责任人员
答案
ABCD
解析
《金融期货投资者适当性镧度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况，专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/700632.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
（2018年真题）A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲
（2018年真题）在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货
（2018年真题）A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽
（2018年真题）张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合
（2018年真题）甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某
（2018年真题）2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金
（2018年真题）某期货交易所会员甲某的保证金不足，甲某在期货交易所规定的时间内
（2018年真题）王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与
（2018年真题）某期货公司期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现了
（2018年真题）以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，
随机试题
【T1】顶级足球员都有志为顶级球队效力，如今，西班牙、意大利、英格兰和德国联盟的顶级球队都来自全球各个角落的球员组成的。(makeup)有来自南美且多
【S1】[br]【S6】D由该句中的相关信息词mechanics(机械师)和identifymachineparts可推知D最符合文意。
YouareallowedtobringpetstoChina____________(只要你能证明他们是健康的).aslongasyou
重庆市被联合国教科文组织授予世界美食之都的荣誉称号。（ ）
23岁男性患者，经肾活检诊断为IgA肾病，则其可出现下列哪种表现：A.血IgA
A.莱菔子B.山楂C.麦芽D.神曲E.茯苓米面等淀粉类食积，首选
治疗热淋，心烦尿赤，口舌生疮，宜首选的是A.木通 B.茵陈 C.滑石
工程招标投标过程中，投标人发现招标工程量清单项目特征描述与设计图纸不符，则投标人
脑部受伤后出现中间清醒期常见于（ ）。A.硬脑膜下血肿 B.脑内血肿 C.
依据施工合同示范文本的规定，下列关于承包商索赔的说法中，错误的是（）。A.只能
最新回复
(
0
)
