期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容

免费题库2022-08-02 26

问题期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。A: 期货公司合规经营、风险管理状况B: 期货公司内部控制状况C: 首席风险官所做的尽职调查D: 首席风险官提出的整改意见

选项 A: 期货公司合规经营、风险管理状况
B: 期货公司内部控制状况
C: 首席风险官所做的尽职调查
D: 首席风险官提出的整改意见

答案 ABCD

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，期货公司首席风险官应在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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期货从业资格

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期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容

期货法律法规

期货从业资格

（2019年真题）期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（

（2018年真题）居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介

（2020年真题）王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货

（2020年真题）甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，

（2018年真题）期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提

（2018年真题）期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保

（2020年真题）期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期

（2019年真题）期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而

（2018年真题）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担

（2018年真题）期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，下列说法

[originaltext]M:Ipassedbythestreetinfrontofourcollegeyesterday.Doy

Thecrowdwent______assoonasthesingersteppedontothestage.（2011年考试真题）A、wi

Therearesomeverygoodthingsaboutopeneducation.Thiswayofteachinga

[originaltext]Onereasonisthatpeoplebecomeaddictedtocigarettes.Tob

下列各项属于农村产业结构第三层次的有（　　）。 A．农、林、牧、副、渔

对某耐火等级为二级的三层幼儿园进行设计审查，下列审查结果不符合规范要求的是（

社会保险包括养老保险、（）、失业保险、工伤保险、生育保险以及疾病、伤残、遗属三种

下图是大豆期价指数走势图和持仓量变化图，回答以下题。从持仓量变化

排除滑坡体地下水的设施有（　　）。A.支撑渗沟 B.边坡渗沟 C.树枝状排水

对工程质量有重大影响的工序，应在“三检”的基础上，经（）最终检查认可后，才能进入

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容

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（2019年真题）期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（

（2018年真题）居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介

（2020年真题）王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货

（2020年真题）甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，

（2018年真题）期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提

（2018年真题）期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保

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（2019年真题）期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而

（2018年真题）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担

（2018年真题）期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，下列说法

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