首页
登录
从业资格
为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制
为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制
题库
2022-08-02
35
问题
为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。A: 了解客户B: 分类管理C: 分层管理D: 开发客户
选项
A: 了解客户
B: 分类管理
C: 分层管理
D: 开发客户
答案
AB
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/700484.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
（2021年12月真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应
（2019年真题）期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资
（2019年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现（
（2018年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情
（2018年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标
（2018年真题）期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正，其行为严重危及期货公
（2018年真题）在净资本计算表的附注中，期货公司应充分披露期末未决诉讼、未决仲
（2018年真题）若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务
（2017年真题）对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及
（2020年真题）期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值
随机试题
To;Roberts.hifi.co.ukFrom;Dave@electricalsupplies.comWearesorrytha
色彩的三要素是指（）。A.亮度、色相、饱和度 B.清晰度、饱和度、亮度 C.
（2018年真题）某非标设备2012年建造，历史成本为5.8万元。该类设备建造成
HIV不可以用下列哪种方法杀灭A.56℃热水30分钟 B.温室，3天 C.3
A.1次常用量 B.2日常用量 C.3日常用量 D.4日常用量 E.5日
胃液镜检可见下列正常成分，但除外的是A.鳞状上皮细胞B.红细胞C.中性粒细胞D.
2020年，全国软件和信息技术服务业（即软件业）企业超4万家，累计完成软件业务收
20世纪50年代中期，邓小平多次强调，执政的中国共产党必须接受来自几个方面的监督
基础心理学是研究（）。 (A)正常成人心理现象的心理学基础学科 (B
（2015年真题）路基石方爆破开挖时，选择清方机械主要考虑的因素有（）。A.场内
最新回复
(
0
)
