为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制

题库2022-08-02 54

问题为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。A: 了解客户B: 分类管理C: 分层管理D: 开发客户

选项 A: 了解客户
B: 分类管理
C: 分层管理
D: 开发客户

答案 AB

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

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期货从业资格

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为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制

期货法律法规

期货从业资格

（2021年12月真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应

（2019年真题）期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资

（2019年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现（

（2018年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情

（2018年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标

（2018年真题）期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正，其行为严重危及期货公

（2018年真题）在净资本计算表的附注中，期货公司应充分披露期末未决诉讼、未决仲

（2018年真题）若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务

（2017年真题）对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及

（2020年真题）期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值

TheAmericanmedicalschoolisnowwellalonginthesecondcenturyofits

AnextremecoldspellmightbeunwelcometomuchoftheNorthernHemisphere,

[originaltext]W:Paul,youaremovingtoNewYork?M:Yeah.W:Why?M:(6)Becaus

[originaltext]Inthelocalnewspaperofmycommunityrecentlytherewasas

旅游对环境方面的消极影响有多种表现，其中主要涉及（　　）。A.造成人口拥挤，交通

如图a)所示结构，EI=常数，取图b)为力法基本体系，则下述结果中错误的是:

教师以预先设定的、期待的教学目标为评价基准。来衡量评价对象达到程度的评价称为()

变电站基建工程验收，包括可研初设审查、厂内验收等（）个主要关键环节。六$;$七$

依次填入下列各句横线处的词语，最恰当的一组是()。①杭州要解决交通拥堵问题难

损失数据收集的原则不包括()。A.统一性 B.准确性 C.竞争性 D.谨慎

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