2. 从业资格
  3. 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是(

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是(

考试题库2022-08-02  52
问题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是( )。A: 参加、列席相关的会议B: 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C: 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D: 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
选项 A: 参加、列席相关的会议
B: 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C: 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D: 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
答案 AB
解析 C项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告；D项，第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/700204.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)