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期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可
资格题库
2022-08-02
68
问题
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换
选项
A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换
答案
BCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
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期货法律法规
期货从业资格
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