2. 从业资格
  3. 开展居间合作的自然人不得有下列（　）情况。A.最近三年内受过刑事处罚 B.最近

开展居间合作的自然人不得有下列（　）情况。A.最近三年内受过刑事处罚 B.最近

题库2022-08-02  4
问题 开展居间合作的自然人不得有下列（　）情况。A.最近三年内受过刑事处罚B.最近三年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚或者行政监管措施的C.被协会列入居间人失信名单的D.被协会给予资格限制纪律惩戒措施，限制期未满的
选项 A.最近三年内受过刑事处罚
B.最近三年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚或者行政监管措施的
C.被协会列入居间人失信名单的
D.被协会给予资格限制纪律惩戒措施，限制期未满的
答案 ABCD
解析 期货公司应当加强居间人管理，不和不符合条件的自然人开展居间合作。开展居间合作的自然人不得有下列情况之一：
（1）最近三年内受过刑事处罚的；
（2）被中国证监会等金融监管部门采取市场禁入措施，禁入期未满的；
（3）最近三年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚或者行政监管措施的；
（4）被协会给予资格限制纪律惩戒措施，限制期未满的；
（5）被协会列入居间人失信名单的；
（6）中国证监会及协会认定的其他情况。
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