2. 从业资格
  3. 高层管理人员在协同有关部门进行内部风险监控时，应采用总量控制和交易程序化的方式，

高层管理人员在协同有关部门进行内部风险监控时，应采用总量控制和交易程序化的方式，

练习题库2022-08-02  71
问题 高层管理人员在协同有关部门进行内部风险监控时，应采用总量控制和交易程序化的方式，以实现在期货交易中降低风险获取盈利的目的。具体包括（　）。A.对运行事先作出评估B.制定切实可行的盈利目标，目标应实事求是、可实现，对不同时期利润指标的修改应是明显的C.经常根据前台交易人员所提供的损益报告来分析盈利及损失的主要原因，并视情况对具体业务交易人员的交易行为进行控制D.对前台、后台交易人员的每日交易情况依据交易票据进行必要的比较，提出具体明确的要求，以保证交易记录的真实性和准确性
选项 A.对运行事先作出评估
B.制定切实可行的盈利目标，目标应实事求是、可实现，对不同时期利润指标的修改应是明显的
C.经常根据前台交易人员所提供的损益报告来分析盈利及损失的主要原因，并视情况对具体业务交易人员的交易行为进行控制
D.对前台、后台交易人员的每日交易情况依据交易票据进行必要的比较，提出具体明确的要求，以保证交易记录的真实性和准确性
答案 ABCD
解析 高层管理人员在协同有关部门进行内部风险监控时，应采用总量控制和交易程序化的方式，以实现在期货交易中降低风险获取盈利的目的。具体包括：
（1）对运行事先作出评估；
（2）制定切实可行的盈利目标，目标应实事求是、可实现，对不同时期利润指标的修改应是明显的；
（3）经常根据前台交易人员所提供的损益报告来分析盈利及损失的主要原因，并视情况对具体业务交易人员的交易行为进行控制；
（4）对前台、后台交易人员的每日交易情况依据交易票据进行必要的比较，提出具体明确的要求，以保证交易记录的真实性和准确性；
（5）对后台呈报的近期交易材料的分析，以及对前台在盈亏范围的交易情况进行分析和考核，并将结果记录在结算会计系统和交易程序内，以便吸取教训、积累经验。
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