2. 从业资格
  3. 招商证券作为基金托管人托管易方达基金管理公司的某个基金品种，依据《证券投资基金法

招商证券作为基金托管人托管易方达基金管理公司的某个基金品种，依据《证券投资基金法

最全题库2022-08-02  9
问题 招商证券作为基金托管人托管易方达基金管理公司的某个基金品种，依据《证券投资基金法》，下列行为违反法律规定的是？A.易方达基金管理公司可以对自己管理的多只基金规定不同的基金收益条款B.易方达基金管理公司由招商证券进行控股C.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，可以决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同，更换基金管理人、基金托管人D.公募基金财产不得用于投资承销证券，从事承担无限责任的投资，也不得买卖其他基金份额，但可以向基金管理人、基金托管人出资
选项 A.易方达基金管理公司可以对自己管理的多只基金规定不同的基金收益条款
B.易方达基金管理公司由招商证券进行控股
C.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，可以决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同，更换基金管理人、基金托管人
D.公募基金财产不得用于投资承销证券，从事承担无限责任的投资，也不得买卖其他基金份额，但可以向基金管理人、基金托管人出资
答案 ABD
解析 ①《证券投资基金法》第20条第2项规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（二）不公平地对待其管理的不同基金财产。规定不同的基金收益条款，违反了前述规定。故A选项违反法律规定，当选。
②《证券投资基金法》第35条规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。因此，作为基金托管人的招商证券不得持有基金管理人（易方达基金管理公司）的股份。故B选项错误，当选。
③《证券投资基金法》第47条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（一）决定基金扩募或者延长基金合同期限；（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（三）决定更换基金管理人、基金托管人；（四）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；（五）基金合同约定的其他职权。故C选项正确，不当选。
④《证券投资基金法》第73条第1款规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（一）承销证券；（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；（三）从事承担无限责任的投资（四）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；（五）向基金管理人、基金托管人出资；（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（七）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。因此，公募基金财产非绝对不得买卖其他基金份额，国务院证券监督管理机构另有规定的除外；基金财产不得用于向基金管理人、基金托管人出资。故D选项错误，当选。
综上所述，本题的正确答案为ABD选项。
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