2. 从业资格
  3. 张三缴纳了一定比例的保证金，向蓝天证 券公司借出价值1万元的证券后予以出售,在1

张三缴纳了一定比例的保证金，向蓝天证 券公司借出价值1万元的证券后予以出售,在1

资格题库2022-08-02  39
问题 张三缴纳了一定比例的保证金，向蓝天证 券公司借出价值1万元的证券后予以出售,在1个月 之后，又买入该种证券还给蓝天证券公司,此种交易方 式:（)A.是我国证券法明确禁止的交易方式B.属于融券行为C.属于融资行为D.属于信用交易
选项 A.是我国证券法明确禁止的交易方式
B.属于融券行为
C.属于融资行为
D.属于信用交易
答案 BD
解析 。该行为为融券行为。是指投资人交纳一 定比例的保证金，向证券金融公司借出证券后予以出 售，而在未来规定的期限内，再买入证券归还给证券金 融公司。融券融资行为是信用交易的两种形式。故 B、D项正确，C项错误。
《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证 券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国 务院证券监督管理机构批准。故A选项说法错误。
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法律职业试卷二客观题

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