首页
登录
从业资格
商业银行在对企业集团进行风险识别时,分析其关联交易中,判断是否属于集团法人客户内
商业银行在对企业集团进行风险识别时,分析其关联交易中,判断是否属于集团法人客户内
资格题库
2022-08-02
108
问题
商业银行在对企业集团进行风险识别时,分析其关联交易中,判断是否属于集团法人客户内部的关联方时,不属于应关注的情况的是( )。A.互为提供担保或连环提供担保B.发生处理方式异常的交易C.资金以股本权益性投资的方式供单位或个人长期使用D.与特定顾客或供应商发生大额交易
选项
A.互为提供担保或连环提供担保
B.发生处理方式异常的交易
C.资金以股本权益性投资的方式供单位或个人长期使用
D.与特定顾客或供应商发生大额交易
答案
C
解析
商业银行发现企业客户下列行为/情况时,应当着重分析其是否属于某个企业集团内部的关联方,以及其行为/情况是否属于关联方之间的关联交易:(1)与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易;(2)进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易;(3)与特定客户或供应商发生大额交易;(4)进行实质与形式不符的交易;(5)易货交易;(6)进行明显缺乏商业理由的交易;(7)发生处理方式异常的交易;(8)资产负债表日前后发生的重大交易;(9)互为提供担保或连环提供担保;(10)存在有关控制权的秘密协议;(11)除股本权益性技资外,资金以各种方式供单位或个人长期使用。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/2057840.html
本试题收录于:
中级风险管理题库中级银行从业分类
中级风险管理
中级银行从业
相关试题推荐
专门为各种从事商业、贸易展览会、科学讲座会的商客提供住宿、膳食和展览厅、会议厅的
为那些从事企业活动的旅游者提供住宿、膳食和商业活动及有关设施的旅游饭店是()。A
为便于游客和旅游执法人员识别,导游在执业过程中应当携带的物品有()。A.导游资格
发布一级风险提示的,需经国家旅游局批准。
《旅游法》首次正式提出高风险旅游项目有( )。A.高空 B.高速 C.潜水
旅行社针对旅游目的地安全风险提示,不采取相应措施的,由旅游主管部门处()以下罚款
根据《旅游安全管理办法》规定,风险提示应当通过官方网站、手机短信及公众易查阅的媒
旅游安全风险提示制度中,风险提示为四级的标识颜色为( )。A.红色 B.橙色
根据可能对旅游者造成的危害程度、紧急程度和发展态势,特别严重的风险为( )风险。
下列不是开办旅行社必需的条件是()。A.向工商部门登记注册 B.企业法人资格
随机试题
Lightlevelsarecarefullycontrolledtofallwithinanacceptablelevelfor___
TheLightofaBrighterDayHelenKellerIchooseformysubjectfaithwro
Forebookdevotees,readingisawholenewexperienceDavid
Commerceontheremoteislandwasconductedexclusivelyby______,exchanginggoo
Theworkisnotveryprofitable______cash,butIamgettingvaluableexperience
心智技能与操作技能相比,具有三个特点:对象具有_____;执行具有内潜性;结构具
白芍的采收加工应为()。A.晒干B.去皮晒干C.置沸水中煮至透心后除去外皮或去
西立伐他汀停用的主要原因A:疗效不佳 B:消化道反应太强 C:药物剂量大,不
330kV及以上变电站应至少配置两路站用电源。
根据合伙企业法律制度的规定,合伙企业解散的,应当进行清算。下列各项中,应当以合伙
最新回复
(
0
)