2. 从业资格
  3. 金融机构有下列（ ）行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融

金融机构有下列（ ）行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融

免费题库2022-08-02  64
问题 金融机构有下列（   ）行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B.违反保密制度规定，泄露有关信息的C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的E.未按照规定履行客户身份识别义务的
选项 A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.违反保密制度规定，泄露有关信息的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E.未按照规定履行客户身份识别义务的
答案 BCDE
解析 根据我国《反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构有下列七种行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：①未按照规定履行客户身份识别义务的；②未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；③未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；④与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；⑤违反保密规定，泄露有关信息的；⑥拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；⑦拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。未按照规定建立反洗钱内部控制制度的依法给予纪律处分。
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