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下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是( )。A.合规风险,是指商业银行
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是( )。A.合规风险,是指商业银行
题库
2022-08-02
41
问题
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是( )。A.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险B.董事会对内部审计的独立性和有效性承担最终责任C.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度,公平竞争制度和诚信举报制度D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
选项
A.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.董事会对内部审计的独立性和有效性承担最终责任
C.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度,公平竞争制度和诚信举报制度
D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
答案
C
解析
合规风险管理的基本制度主要包括三项:
一是建立对管理人员合规绩效的考核制度,体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
二是建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。
三是建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。
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中级银行业法律法规与综合能力题库中级银行从业分类
中级银行业法律法规与综合能力
中级银行从业
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