2. 从业资格
  3. 北交所上市公司进行重大资产重组，进入交易所审核阶段，当出现（　　）情形时，北交所

北交所上市公司进行重大资产重组，进入交易所审核阶段，当出现（　　）情形时，北交所

题库2022-08-02  111
问题 北交所上市公司进行重大资产重组，进入交易所审核阶段，当出现（　　）情形时，北交所将终止审核。Ⅰ．上市公司更换独立财务顾问、对交易方案进行重大调整或者撤回申请文件Ⅱ．上市公司、独立财务顾问、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施，尚未解除Ⅲ．上市公司未在规定时限内回复本所审核问询或者未对申请文件作出解释说明、补充修改Ⅳ．本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未结案Ⅴ．上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构等主体阻碍或者拒绝中国证监会或者本所依法实施的检查或者核查A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅤC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、ⅤE．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 根据《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（试行）》，第四十九条规定，出现下列情形之一的，本所将终止审核：
（一）中国证监会根据《重组办法》等规定，责令上市公司终止重组活动；
（二）上市公司更换独立财务顾问、对交易方案进行重大调整或者撤回申请文件；
（三）上市公司未在规定时限内回复本所审核问询或者未对申请文件作出解释说明、补充修改；
（四）申请文件内容存在重大缺陷，严重影响本所正常审核，或者严重影响投资者作出价值判断或者投资决策；
（五）申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（六）上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构等主体阻碍或者拒绝中国证监会或者本所依法实施的检查或者核查；
（七）上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构等主体以不正当手段严重干扰本所审核工作；
（八）前条第一款第三项至第八项规定的中止审核情形未能在两个月内消除；
（九）本所审核不通过。
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