2. 从业资格
  3. 下列关于保荐机构相关子公司跟投制度的说法正确的是（　　） 。A．参与配售的保荐机

下列关于保荐机构相关子公司跟投制度的说法正确的是（　　） 。A．参与配售的保荐机

最全题库2022-08-02  37
问题 下列关于保荐机构相关子公司跟投制度的说法正确的是（　　） 。A．参与配售的保荐机构相关子公司持有的股票锁定期限为36个月B．参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其自营、资管等其他业务的证券进行混合操作C．存放股票专用证券账户即使在公司实施配股和转增股本的情况下也不得买入股票或者其他证券D．保荐机构不得向发行人、发行人控股股东及其关联方收取除按照行业规范履行保荐承销职责相关费用以外的其他费用E．参与配售的保荐机构相关子公司可以利用获配股份取得的股东地位对发行人正常生产经营进行改变
选项 A．参与配售的保荐机构相关子公司持有的股票锁定期限为36个月
B．参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其自营、资管等其他业务的证券进行混合操作
C．存放股票专用证券账户即使在公司实施配股和转增股本的情况下也不得买入股票或者其他证券
D．保荐机构不得向发行人、发行人控股股东及其关联方收取除按照行业规范履行保荐承销职责相关费用以外的其他费用
E．参与配售的保荐机构相关子公司可以利用获配股份取得的股东地位对发行人正常生产经营进行改变
答案 D
解析 根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号），A项，第19条第1款规定，参与配售的保荐机构相关子公司应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24 个月。
BC两项，第22条规定，参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不得与其他业务进行混合操作。
前款规定的专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或者按照中国证监会及本所有关规定向证券金融公司借出和收回获配股票，不得买入股票或者其他证券。因上市公司实施配股、转增股本的除外。
E项，第24条规定，参与配售的保荐机构相关子公司应当承诺，不得利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不得在获配股份限售期内谋求发行人控制权。
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