2. 从业资格
  3. 根据《上海证券交易所关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知》，下列说法中

根据《上海证券交易所关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知》，下列说法中

资格题库2022-08-02  66
问题 根据《上海证券交易所关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知》，下列说法中正确的有（　）。Ⅰ．公开发行短期公司债券的期限为1年及以下，具体期限由发行人根据生产经营资金需求和市场情况确定Ⅱ．在一定前提下，发行人可自主确定发行期数和每期发行规模Ⅲ．公开发行短期公司债券，发行人可自主选择是否进行主体信用评级，但应当进行债券信用评级Ⅳ．发行人应当在募集说明书中披露募集资金具体用途，合理解释融资需求。用于长期投资需求，发行人需在申请文件中做出特别说明并提供合理依据Ⅴ．发行人主体信用评级达到AAA（不存在次级条款等影响债券信用评级的相关契约条款），且采用多边净额结算方式的短期公司债券，可作为债券质押式回购的质押券种A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅤD．Ⅰ、Ⅱ、ⅤE．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 Ⅰ项，根据《上海证券交易所关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知（2020）》第2条规定，公开发行短期公司债券的期限为 1 年及以下，具体期限由发行人根据生产经营资金需求和市场情况确定。
Ⅱ项，第3条规定，发行人申请公开发行短期公司债券，可以单独编制申请文件并单独申报，也可与其他期限的一般公司债券编制统一申请文件并统一进行申报。
公开发行短期公司债券实行余额管理。发行人在注册文件有效期内，公开发行短期公司债券的待偿余额不得超过注册规模。在满足上述要求的前提下，发行人可自主确定发行期数和每期发行规模。
公开发行短期公司债券统一申报的，应在募集说明书中约定申报的短期公司债券发行规模。
Ⅲ项，第4条规定，公开发行短期公司债券的申请文件按照公开发行公司债券现行规定执行，发行人应当进行主体信用评级， 同时可自主选择是否进行债券信用评级。
Ⅳ项，第5条规定，短期公司债券的募集资金用途应当与债券期限保持合理匹配，募集资金限于偿还一年内到期的债务和补充流动资金，不得用于长期投资需求。发行人应当在募集说明书中披露募集资金具体用途，合理解释融资需求。补充流动资金的，需在申请文件中匡算流动资金缺口并提供依据。
Ⅴ项，第8条第2款规定，发行人主体信用评级达到 AAA（不存在次级条款等影响债券信用评级的相关契约条款），且采用多边净额结算方式的短期公司债券，可作为债券质押式回购的质押券种。
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