首页
登录
从业资格
发行人在持续督导期间出现下列( )情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到
发行人在持续督导期间出现下列( )情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到
练习题库
2022-08-02
40
问题
发行人在持续督导期间出现下列( )情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。Ⅰ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60%Ⅲ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产发生重组Ⅴ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符A.Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第72条规定,发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可以根据情节轻重,在 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施:
(一)证券上市当年累计 50%以上募集资金的用途与承诺不符;
(二)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑 50%以上;
(三)首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内控股股东或者实际控制人发生变更;
(四)首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组;
(五)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组, 且未在证券发行募集文件中披露;
(六)实际盈利低于盈利预测达 20%以上;
(七)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;
(八)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;
(九)违规为他人提供担保,涉及金额较大;
(十)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;
(十一)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;
(十二)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;
(十三)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1836020.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
男性患者,55岁,头痛3个月,多见于清晨,常出现癫痫发作,经检查诊断为颅内占位性
男性患者,55岁,头痛3个月,多见于清晨,常出现癫痫发作,经检查诊断为颅内占位性
某妇女,60岁,绝经11年,近3个月阴道不规则流血2次。妇科检查:外阴、阴道无萎
患者,女性,28岁。因畏寒、乏力、记忆力减退3个月,经检查示:FT↓、FT↓、T
患者,女性,28岁。因畏寒、乏力、记忆力减退3个月,经检查示:FT↓、FT↓、T
患儿,男性,1岁。生后3个月开始出现口唇青紫,并逐渐加重,诊断为法洛四联症。患儿
患儿,女,3个月。母亲带其去儿童保健门诊接种百白破混合制剂。接种后,小儿出现烦躁
患者,男性,67岁,腹泻与便秘交替发生6个月。近3个月来腹部隐痛,近3天解鲜血便
患者,男性,67岁,腹泻与便秘交替发生6个月。近3个月来腹部隐痛,近3天解鲜血便
婴儿,女,3个月,体重5kg,母亲经常出差到外地工作,无法母乳喂养,改为牛乳喂养
随机试题
Canyouwalkastraightline?Thequestionismuchmoredifficulttoanswer
Mostpeoplehavenoideaofthehardworkandworrythatgoesintothecolle
WehavequiteabitofinformationaboutancientEgyptianmedicine.Doctors’i
车辙试验主要是用来评价沥青混合料的() A.高温稳定性 B.低温抗裂性
关于病毒性肝炎的病理变化,哪些选项是正确的?()A.炎症细胞主要是淋巴细胞、单
宏观经济学的总量分析方法是()的分析方法。A.从微观分析的加总中引出宏观 B.
英文缩写“PAE”表示的含义是A:清除率 B:药时曲线下面积 C:最小抑菌浓
()主要包括员工培训的时间和费用安排以及相关制度保障。A.企业培训政策 B.企
甲与乙订立房屋租赁合同,约定租期5年。半年后,甲将该出租房屋出售给丙,但未通知乙
(2016年真题)企业集团内部各所属单位之间业务联系越密切,就越有必要采用相对集
最新回复
(
0
)