2. 从业资格
  3. 根据《证券市场资信评级业务管理办法》，下列说法中正确的有（　　）。A．资信评级机

根据《证券市场资信评级业务管理办法》，下列说法中正确的有（　　）。A．资信评级机

考试题库2022-08-02  39
问题 根据《证券市场资信评级业务管理办法》，下列说法中正确的有（　　）。A．资信评级机构从事证券市场资信评级业务，应当向证监会备案B．证监会及其派出机构依法对证券评级业务活动进行自律管理C．证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度，业务档案的保存期限不得少于20年，自业务委托结束之日起算D．证券评级机构应当在上半年结束之日起4个月内，向注册地证监会派出机构报送包含经营情况、财务会计报告、评级质量控制情况、评级结果的准确性和稳定性统计情况等内容的半年度报告
选项 A．资信评级机构从事证券市场资信评级业务，应当向证监会备案
B．证监会及其派出机构依法对证券评级业务活动进行自律管理
C．证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度，业务档案的保存期限不得少于20年，自业务委托结束之日起算
D．证券评级机构应当在上半年结束之日起4个月内，向注册地证监会派出机构报送包含经营情况、财务会计报告、评级质量控制情况、评级结果的准确性和稳定性统计情况等内容的半年度报告
答案 A
解析 A项，根据《证券市场资信评级业务管理办法》（2021年修订）第2条第1款规定，资信评级机构从事证券市场资信评级业务，应当依照《证券法》、本办法及有关规定，向证监会备案。
B项，第7条规定，证监会及其派出机构依法对证券评级业务活动进行监督管理。
C项，第27条规定，证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当包括受托开展证券评级业务的评级协议、出具评级报告所依据的原始资料、工作底稿、初评报告、评级报告、信用评审委员会表决意见及会议记录、跟踪评级资料、跟踪评级报告等。上述信息和资料的保存期限不得少于10年，自业务委托结束之日起算。
D项，第44条第2款规定，证券评级机构应当在上半年结束之日起2个月内，向注册地证监会派出机构报送包含经营情况、财务会计报告、评级质量控制情况、评级结果的准确性和稳定性统计情况等内容的半年度报告。
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