2. 从业资格
  3. 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于立项阶段的内部控制的说法，正确的

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于立项阶段的内部控制的说法，正确的

最全题库2022-08-02  56
问题 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于立项阶段的内部控制的说法，正确的是（　　）。A．每次参加立项审议的委员人数不得少于7人B．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同C．同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过D．来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/4
选项 A．每次参加立项审议的委员人数不得少于7人
B．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同
C．同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
D．来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/4
答案 B
解析 ACD三项，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第49条规定，证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。
B项，第47条规定，证券公司应当设项审议机构，履行立项审议决策职责，对投资银行类项目是否予以立项做出决议。未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同。
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